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Qué es compliance y qué empresas lo necesitan

Compliance España

Como ya adelantamos en otra entrada del blog, os detallaremos todo lo referente al compliance que vuestras empresas deben llevar a cabo.

Qué es compliance

Comenzaremos definiendo en términos teóricos: Compliance es el nombre anglosajón con el que se define el cumplimiento normativo en las empresas a través de políticas y protocolos reguladores, quiere decir que es un instrumento que regula la actividad de la empresa y la protege.

Desde la pasada reforma del Código penal a través de la Ley Orgánica 1/2015, de 30 de Marzo, se establece que las empresas tendrán responsabilidad Penal, por lo que implantar un Modelo de cumplimiento  Normativo os ayudara a cumplir con la normativa que afecte a vuestras  empresas y a la actividad que desarrolléis.

El Compliance es en consecuencia una necesidad y una obligación para las empresas y autónomos de este país.

Compliance en la empresa

¿Qué ocurriría si alguno de nuestros empleados conduce bajo los  efectos del alcohol? ¿o si un contable incurre en falsificación de cuentas? o un incumplimiento de la LEY DE PROTECCIÓN DE DATOS. Hasta 2015  la responsabilidad recaía en la persona que incumplía la norma exclusivamente, pero ahora con la aprobación de la normativa sobre compliance, la responsabilidad recae sobre el trabajador y en la empresa.

Santiago Soto y Felipe Sánchez, llevan trabajando muchos años codo con codo en cumplimiento de normativas

Son líderes en su área y forman un equipo de trabajo capaz de garantizar que tanto la implantación como el cumplimiento de la norma en su empresa queda cubierta al 100%.

Un servicio de compliance efectivo debe ofrecer:

  • Cubrir las obligaciones de todas las fases de un modelo de cumplimiento.
  • Cubrir las necesidades de formación exigidas.
  • Asesoramiento para la contratación de profesionales cumpliendo con todas las normativas.
  • Asesoramiento para la contratación del seguro de responsabilidad mas adecuado a su actividad.
  • Actualizando su sistema.
  • Estableciendo controles periódicos que mejoren el modelo.

En otra entrada del blog, hablaremos de la figura del Compliance Officer, y en que casos es necesaria su contratación.


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